1.（　　）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

A.基金行业自律

B.政府基金监菅

C.社会力量监督

D.基金机构内控

【解析】政府基金监菅是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

2.关于基金监管目标，下列说话错误的是（　　）

A.保护投资者利益

B.保证市场的公平、效率与透明

C.消除系统风险

D.推动基金业的规范发展

【解析】基金监管可降低系统风险，但不能消除系统风险。

3.基金监管（　　），是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。

A.目标    B.体制    C.内容     D.方式

【解析】基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。

4.有关基金的监管的说法，不正确的表述是（　　）

A.基金监管是监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理

B.基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明

C.我国基金监管的目标包括保护投资者利益、保证市场的公平、效率和透明、降低系统风险、推动基金业的规范发展

D.基金监管的原则有依法监管原则、三公原则、适应度原则、监管高效原则、审慎监管原则、保护投资者人利率原则

【解析】我国基金监管的首要目标是保护投资者利益。故此答案B是错误选项。

5.基金监管的基本原则不包括（　　）。

A.严格监管原则

B.保障投资人利益原则

C.审慎监管原则

D.公开、公平、公正监管原则

【解析】基金监管的基本原则包括以下几个方面：①保障投资人利益原则；②适度监管原则；③高效监管原则；④依法监管原则；⑤审慎监管原则；⑥公开、公平、公正监管原则。

6.我国证券投资基金监管的主要形式不包括（　　）

A.中国证监会及派出机构监管

B.交易所的监管

C.舆论监督

D.协会自律组织监督

【解析】中国证监会是我国基金市场的监管主体；证券业协会作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理；证券交易所负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。舆论仅仅是监督，而不是监督。故此..本题答案为C。

7.基金监管“三公”原则中的公开原则要求（　　）。

A.公开监管机构全部业务活动内容

B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D.监管部门对被监管对象给予公正待遇

【解析】公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则。其中，公开原则不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开。

8.中国证监会下设的（　　）具体承担基金监管职责。

A.基金公会

B.基金监管部

C.基金委员会

D.基金公司会员部

【解析】中国证监会内部专门设有基金监管部，具体承担基金监管职责。故此答案为B。

9.以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的?（　　）

A.对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管

B.对高级管理人员的日常监管

C.对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管

D.对日常监管中发现的重大问题进行处置

【解析】各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管；负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。D项是证券基金机构监管部的主要职责。

10.依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，下列不属于中国证监会可采取的监管措施是（　　）

A.行政处罚              B.限制交易  

C.现场检查和非现场检查   D.刑事处罚 

【解析】中国证监会有权采取的措施包括：检查、调查取证、限制交易、行政处罚等。中国证监会依法履行职责，发现违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机构机关处理。故此答案为D。

11.中国证监会领导干部离职后（　　）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

A.2    B.3    C.4    D.5

【解析】中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。但经过中国证监会批准，可以在基金管理公司、证券公司、期货公司等机构担任督察长、合规总监、首席风险官等职务。

12.下列不属于中国证券投资基金业协会的主要职责是（　　）

A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益

B.制定和实施行业自律规则、监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

C.涉及证券投资基金行业的重大政策研究

D.组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

【解析】A．B．D三项均属于中国证券投资基金业协会的职责；C．选项属于中国证监会基金监管部的职能。故此答案为C。

13.下列不属于证券交易所监管职责的是（　　）。

A.对基金份额上市交易进行监管

B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

C.对基金在证券市场的投资行为进行监控

D.对基金托管人的托管行为进行管理

【解析】证券交易所的监管职责包括：①对基金份额上市交易的监管；②对基金投资行为的监管，证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控。

*本题目仅用于自测