1.监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的(    )责任。

A.单独

B.连带

C.监督

D.重大

参考答案：B

【解析】监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的连带责任。

2.基金募集机构主要有(     )。

A.直接募集机构

B.受托募集机构

C.直接募集机构和受托募集机构

D.直接募集机构或受托募集机构

参考答案：C

【解析】基金募集机构主要分为两种：直接募集机构和受托募集机构。

3.募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于(      )年。

A.6

B.8

C.10

D.12

参考答案：C

【解析】募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于l0年。

4.基金销售机构是(      )机构。

A.直接募集

B.间接募集

C.受托募集

D.以上都是

参考答案：C

【解析】受托募集机构是指基金销售机构。

5.我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在(      )登记成为基金管理人。

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证券业协会

D.中国期货业协会

参考答案：B

【解析】我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人。

6.关于合格境外有限合伙人，以下说法不正确的是(      )。

A.英文简称是QFLP

B.是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金

C.QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数城市和地区进行试点

D.中国证监会对于境外投资人的资格认定、境内管理人的资格认定、基金最低规模认定、结汇流程等进行了规定

参考答案：D

【解析】QFLP即合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金。QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数城市和地区进行试点，不同的试点地区对于境外投资人的资格认定、境内管理人的资格认定、基金最低规模认定、结汇流程等进行了规定。

7.合伙型基金的投资者人数的最高限制是(       )人。

A.10

B.20

C.50

D.200

参考答案：C

【解析】目前，我国股权投资基金投资者人数限制如下： (2)合伙型基金：不超过50人。

8.根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于(       )万元。

A.60

B.80

C.100

D.120

参考答案：C

【解析】对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元。

*本题目仅用于自测