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证券从业考试考前辅导必看

华金教育 | 2021-02-03 | 920


为帮助大家抓住这次机会,顺利通过考试,华金教育为大家整理了证券从业考试的一些经常会考到的知识点,供大家复习。


一、证券与证券市场


(一)有价证券的定义


有价证券是指标有票面金额,本身没有价值,但代表着一定量的财产权利。

有价证券是虚拟资本的一种形式。


虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。


通常,虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化。


(二)有价证券的分类


按发行主体的不同:政府债券、政府机构债券、公司债券。

按是否在证券交易所挂牌交易:上市证券、非上市证券。

按募集方式:公募证券、私募证券。

按证券所代表的权利性质:股票、债券、其他证券。


(三)有价证券的特征


有价证券具有四大特征:收益性、流动性、风险性、期限性。


(四)证券市场


定义:①证券市场是股票、债券等有价证券发行和交易的场所。②证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物,是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。③证券市场以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接,有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。


特征:证券市场是价值、财产权利和风险直接交换的场所。

结构:①层次结构:发行市场(又称一级市场或发行市场)交易市场(二级市场、流通市场或次级市场);②品种结构:股票市场、债券市场、基金市场衍生品市场等;③交易场所结构:有形市场(场内市场)、无形市场(场外市场)。

基本功能:筹资-投资功能、资本定价功能、资本配置功能。


二、证券市场参与者


(一)证券发行人


公司:股份有限公司、有限责任公司;企业:独资制、合伙制、公司制。

政府和政府机构:一般仅发行债券,中央政府发行的债券被称为无风险证券。


(二)证券投资人


证券投资人包括机构投资者(政府和政府机构、金融机构、各类基金等)和个人投资者。


(三)证券市场中介机构


包括证券公司和证券服务机构(证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所)。


(四)自律性组织


自律性组织包括证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构。

以上是证券从业开始中容易考到的一部分考点,希望小伙伴们能够牢固掌握。


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