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官方通报:不具备基金从业资格人员上岗,又一证券公司遭处罚

华金教育 | 2022-03-29 | 914

2022年3月21日,天津证监局发布通告,不具备基金从业资格人员违规参与基金销售活动,东北证券天津分公司收警示函。


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处罚决定书中载明,该销售机构存在以下三项违规行为:

一是新营业场所开业前,未按规定申请换发《经营证券期货业务许可证》。

二是存在不具备基金从业资格人员违规参与基金销售活动的情况。

三是参与基金销售的人员承担与基金销售活动有利益冲突的岗位职责。


类似的违规行为,时有发生

事实上,近年来已来已有多家证券公司、咨询公司因从业人员无证上岗,遭到监管处罚。特别是:投资咨询机构是无证销售问题发生的重灾区。


证券、基金行业必须取得相关从业证书


证券行业具有高风险性,为了更大限度的确保社会大众的安全,1995年中国证券委发布《证券从业人员资格管理暂行规定》,要求必须取得证券从业资格证书。


第二十三条 机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。


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