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官方通报:未取得从业资格证书上岗,被处罚!!2022年证券、基金下次考试何时开考??

华金教育 | 2022-03-08 | 3600

未取得从业资格证书展业

被监管处罚
2021年9月30日,福建证监局发布处罚决定,对辖区某基金销售机构采取责令改正的行政监管措施。
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处罚决定书中载明,该销售机构存在以下三项违规行为:
一是不能持续满足基金销售机构条件。部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格。
二是工作人员无证展业和公示信息不实。部分未取得基金从业资格人员参与基金销售个别人员未取得基金从业资格,却在经营场所对外公示为已取得基金从业资格证,并实际开展基金销售业务。
三是投资者适当性管理不到位。投资者适当性管理落实不够到位,未及时更新投资者风险测评,个别投资者风险测评已过期但仍发生基金定投交易。
依规,监管部门对该销售机构采取责令改正的行政监管措施,并要求其在规定时间内完成整改并向监管部门提交书面整改报告。
类似的违规行为,时有发生
事实上,今年已来已有多家证券公司、咨询公司因从业人员无证上岗,遭到监管处罚。特别是:投资咨询机构是无证荐股问题发生的重灾区。

1、2021年3月,青岛辖区某证券营业部,因存在员工在不具备证券投资顾问资格的情况下,通过微信群向客户提供具有证券投资建议内容的服务,被监管部门采取责令改正的行政监管措施。

2、2020年2月5日,浙江证监局决定对同花顺采取责令改正措施,原因是公司存在无证券投资咨询执业资格的人员,向客户提供证券投资顾问服务的现象。

3.2020年7月,宁波辖区某证券营业部,因在开展股票期权业务期间,关人员均不具备期货从业资格,被监管部门采取责令改正的行政监管措施。

归总来看,这种违规主要可以分为情形是:要求员工无证展业投顾服务、基金销售、IB业务等都是要在获取相关从业资格后方可展业的;有券商营业部人士表示,投顾从业资格证书正逐渐成为员工考核的一项“硬指标”,未能取得从业资格的员工或将面临着淘汰。

证券、基金行业
必须取得相关从业证书

证券行业具有高风险性,为了更大限度的确保社会大众的安全,1995年中国证券委发布《证券从业人员资格管理暂行规定》,要求必须取得证券从业资格证书。

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第二十三条 机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

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证券公司


1
销售类职位
理论上是要求考过证券从业资格考试,但是可以先入职,然后在一年内通过考试,如果没有通过,只能走人。如果在上岗前已经通过证券从业资格考试,那录取几率会更大。


2
非销售类岗位


通过证券从业考试的基础上,可根据自己的意愿选择参加证券投资顾问考试、证券分析师考试或保荐代表人考试。

保荐代表人,对出身院校、从业经验要求非常严格。一般而言,硕士毕业两年可能成为证券投资顾问的人,硕士毕业两年也可能成为总部分析师,但是尚未出现毕业5年内成为保荐代表人的,所以错过了疫情前考试机会的同学们,千万别再错过疫情后的考试了!
5月专场考试安排(预计)

(最终以协会公布为准)


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基金公司


1
销售类职位
跟证券公司类似,可以先入职,然后在一年内通过考试,如果没有通过,只能走人。如果在上岗前已经通过基金从业资格考试,录取几率较大。


2
非销售类岗位
也必须通过基金从业考试,如果是公募基金公司,则要求基金法规+证券投资基金如果是私募基金公司,则要求基金法规+股权投资基金

4月统一考试安排(预计)

(最终以协会公布为准)


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