2026年4月份证券从业《证券市场基本法律法规》考试真题

《证券市场基本法律法规》考试真题

（2026年4月18日）

单选题

1.证券市场诚信信息采集主体是（  ）。

A.中国证券业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.证券交易所

D.证券公司

答案：B

解析：中国证监会及其派出机构负责采集证券市场诚信信息。

协会、交易所可报送诚信信息，采集主体为证监会及其派出机构。

2.证券公司从事证券经纪业务，客户资金账户内资金归属于（  ）。

A.证券公司

B.客户

C.登记结算公司

D.托管银行

答案：B

解析：客户资金账户中的资金所有权属于客户，证券公司不得挪用客户资金。

3.证券公司应当对客户进行风险测评，风险测评有效期一般为（  ）。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

答案：C

解析：普通投资者风险承受能力评估结果有效期为2年，超过有效期需要重新测评。

4.下列不属于证券公司高级管理人员的是（  ）。

A.总经理

B.副总经理

C.业务部门负责人

D.财务负责人

答案：C

解析：高管含总经理、副总、财务负责人、合规负责人等；业务部门负责人属于部门负责人，不属于高管。

5.证券公司合规管理的第一责任人是（  ）。

A.合规总监

B.董事会

C.董事长

D.总经理

答案：C

解析：证券公司董事长是合规管理的第一责任人；合规总监负责组织实施合规管理工作。

6.向不特定对象发行证券，必须聘请（  ）承销。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.证券公司

D.资产评估机构

答案：C

解析：向不特定对象发行证券，应当由证券公司承销。

7.有限责任公司的权力机构是（  ）。

A.董事会

B.股东会

C.监事会

D.经理层

答案：B

解析：有限责任公司股东会是权力机构；股份有限公司权力机构为股东大会。

8.股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议，须经出席会议股东所持表决权（  ）以上通过。

A.1/2

B.2/3

C.3/4

D.全部

答案：B

解析：修改章程、增减资、合并分立解散、变更公司形式，需要出席股东大会股东所持表决权2/3以上。

9.私募基金合格投资者中，单位净资产不低于（  ）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.3000万元

答案：B

解析：私募基金单位合格投资者，净资产不低于1000万元；个人金融资产不低于300万或近三年年均收入50万。

10.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向（  ）办理基金备案。

A.证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.证券交易所

D.地方证监局

答案：B