2026年6月份证券从业《证券市场基本法律法规》考试真题

《证券市场基本法律法规》考试真题

（2026年6月27日上午场）

单选题

1.证券公司合规管理的第一责任人是（  ）。

A.合规总监

B.总经理

C.董事长

D.监事会主席

答案：C

解析：证券公司董事长是合规管理第一责任人；合规总监负责组织落实合规管理工作。

2.普通投资者风险承受能力评估结果有效期为（  ）。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

答案：B

解析：普通投资者风险测评有效期2年，到期需要重新开展风险测评。

3.私募基金单位合格投资者，净资产不低于（  ）。

A.300万

B.500万

C.1000万

D.2000万

答案：C

解析：单位合格投资者净资产≥1000万元；个人要求金融资产≥300万或近3年年均收入≥50万。

4.私募基金募集完毕，管理人应当向（  ）办理基金备案。

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.证券交易所

D.证券业协会

答案：B

解析：私募基金不需要证监会审批，募集完毕向基金业协会备案。

5.向不特定对象公开发行证券，应当由（  ）承销。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.证券公司

D.资产评估机构

答案：C

解析：向不特定对象发行证券，必须聘请证券公司承销。

6.有限责任公司的权力机构是（  ）。

A.董事会

B.股东会

C.监事会

D.经理

答案：B

解析：有限责任公司权力机构为股东会；股份有限公司是股东大会。

7.股份有限公司股东大会修改公司章程，需要出席会议股东所持表决权（  ）以上通过。

A.1/2

B.2/3

C.3/4

D.全部

答案：B

解析：修改章程、增减注册资本、合并分立解散、变更公司形式，属于特别决议，需出席股东表决权2/3以上。

8.股份公司发起人持有的本公司股份，公司成立之日起（  ）内不得转让。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

答案：B

解析：发起人股份锁定期：公司成立起1年内不得转让。

9.证券公司客户交易结算资金实行（  ）。

A.混合管理

B.第三方存管

C.券商自有账户保管

D.登记结算公司保管

答案：B

解析：客户资金第三方存管，资金存放商业银行，与券商自有资金隔离，防止挪用。

10.证券从业人员执业证书由（  ）颁发。

A.证监会

B.中国证券业协会

C.交易所

D.中登公司

答案：B

解析：证券业协会负责执业注册、发放执业证书。